Der Schweizer Finanzplatz mit Zürich (UBS, Credit Suisse Successor, ZKB) und Genf (Privatbanken, Vermögensverwalter) hat über CHF 6 Bio. an verwalteten Vermögen. FINMA-Regulierung deckt 6 Kategorien (Banken, Versicherungen, Fondsleitungen, Vermögensverwalter, Trustees, Versicherungsvermittler). Unsere Plattform liefert AML/KYC-Workflows, automatische Risiko-Klassifizierung, Reporting an FINMA-Lieferungsportal, FinSA-Risk-Profile, FinIA-Tätigkeitsberichte.
Neuer Klient — Sie müssen Sorgfaltsprüfung nach GwG durchführen, PEP-Liste prüfen, wirtschaftlich Berechtigten dokumentieren.
KYC-Wizard mit eID-Lookup, automatischer Abgleich mit Sanktionslisten (SECO/OFAC/EU), wirtschaftlich Berechtigte mit FormA/FormK, archivierter Audit-Trail.
Eine Transaktion über CHF 100'000 verlangt verstärkte Sorgfalt — Ihre Compliance-Abteilung hat keine Übersicht.
Risiko-Scoring pro Transaktion, automatische Eskalation bei verstärkter Sorgfalt, FINMA-Meldungsvorbereitung mit Daten-Vorausfüllung.
Vermögensverwalter mit FinIA — Sie müssen alle 6 Monate Tätigkeitsbericht abgeben.
FinIA-Tätigkeitsbericht-Generator mit Daten aus dem Portfoliosystem, e-Signatur via SwissID, direkter Upload zum FINMA-Portal.
Jedes Modul wird auf seinem eigenen Brand-Domain abonniert — Rechnung, Support und Lizenz laufen dort.
