La piazza finanziaria svizzera con Zurigo (UBS, Credit Suisse, BCZ) e Ginevra (banche private, gestori patrimoniali) gestisce oltre CHF 6 trio. di patrimonio. La regolamentazione FINMA copre 6 categorie (banche, assicurazioni, direzioni di fondi, gestori patrimoniali, trustee, intermediari assicurativi). La nostra piattaforma fornisce workflow AML/KYC, classificazione di rischio automatica, reporting al portale di consegna FINMA, profili di rischio LSerFi, rapporti di attività LIsFi.
Nuovo cliente — devi effettuare la diligenza secondo LRD, controllare lista PEP, documentare l'avente diritto economico.
Wizard KYC con ricerca eID, controllo automatico delle liste di sanzioni (SECO/OFAC/UE), aventi diritto economici con FormA/FormK, audit trail archiviato.
Una transazione > CHF 100'000 richiede diligenza rafforzata — il tuo dipartimento compliance non ha visione d'insieme.
Risk-score per transazione, escalation automatica per diligenza rafforzata, preparazione di notifica FINMA con dati precompilati.
Gestore patrimoniale con LIsFi — devi presentare rapporto d'attività ogni 6 mesi.
Generatore di rapporto d'attività LIsFi con dati dal sistema portafoglio, firma elettronica via SwissID, upload diretto al portale FINMA.
Ogni modulo si abbona sul proprio dominio commerciale — fatturazione, supporto e licenza sono gestiti lì.
