Η CySEC αδειοδοτεί κυπριακές χρηματοοικονομικές εταιρείες σε τρεις κατηγορίες: CIF (επενδυτικές υπηρεσίες — κεφάλαιο €125k έως €730k), EMI (€350k), PI (€20k έως €125k). Χρονοδιάγραμμα αίτησης 6-12 μήνες. Καλύπτει: κεφαλαιακή επάρκεια, board fit-and-proper, compliance officer, IT/AML systems.
Κεφαλαιακές απαιτήσεις CIF ανά τύπο υπηρεσίας;
€125k: λήψη και διαβίβαση εντολών, επενδυτική συμβουλή, διαχείριση χαρτοφυλακίου. €730k: dealing on own account, market making, underwriting. Αρχικό κεφάλαιο πρέπει να είναι unencumbered.
Πόσο διαρκεί η αίτηση;
6-12 μήνες τυπικά: pre-application συνάντηση με CySEC (1 μήνας), υποβολή business plan + οικονομικών + management CVs (2-3 μήνες), επανεξέταση CySEC (3-6 μήνες), έγκριση (1-2 μήνες).
Ποιος μπορεί να είναι CySEC-εγκεκριμένος compliance officer;
Κύπριος κάτοικος, πτυχίο οικονομικών/νομικής/χρηματοοικονομικών, 5+ χρόνια AML/compliance εμπειρία, CySEC AML πιστοποίηση εντός 12 μηνών. Δεν μπορεί να είναι ο CEO. Αναφέρει στο Διοικητικό Συμβούλιο.
Το οικοσύστημα 4b2b καλύπτει κάθε θέμα.
